금감원 "증권사, 내부통제 관리의무…내부 체계 철저 점검하라"

(서울=뉴스1) 문창석 기자 = 금융감독원은 21일 주요 증권사(총 21사) 준법감시인을 대상으로 투자자 중심 내부통제 강화를 위한 간담회를 개최했다고 이날 밝혔다.

이날 간담회는 최근 주요 검사‧점검 결과 및 내부통제 상 시사점 등을 안내해 각 회사의 준법감시업무에 반영하도록 하고, 금융상품 출시단계별 관리조치 점검 결과를 공유해 책무구조도의 제도적 안착 및 내부통제 책임성 제고를 유도하기 위해 마련됐다.

금감원 측은 간담회에서 최근 주요 검사 결과‧지적사항, 금융상품 출시단계별 관리조치 적정성 점검 결과 및 유의사항 등을 안내했다.

특히 지난 1일 발표한 '광고업무 종합개선안' 도입 상황을 점검하고, 허위‧과장광고가 근절되도록 내부통제를 강화해달라고 요청했다. 또 컴플라이언스 현장에서 준법감시인들이 마주하는 애로사항을 경청하고, 제도 개선 필요사항 등 건의사항을 수렴했다.

참석한 증권사들은 보다 적극적인 준법감시업무 수행을 통해 사전예방적 투자자 보호에 최선을 다하겠다는 의지를 밝혔다.

이들은 외형적 성장에 상응하는 수준의 내부통제 강화가 필요하다는 점에 공감하면서, 기존 내부통제체계를 재점검하겠다고 답했다. 또 책무구조도, 광고규제 등 최근 도입된 제도가 안착되도록 관리‧점검을 강화하고 감독당국과도 상시 소통하겠다고 했다.

금감원은 이날 간담회를 통해 감독당국과 증권업계가 투자자 보호 중심의 내부통제 강화 필요성에 대한 인식을 공유했으며, 준법감시기능 제고 등 실무적 노력이 이어질 것으로 기대하고 있다.

금감원 측은 앞으로 금융투자회사의 내부통제체계를 투자자 보호 중심으로 재정립하기 위한 노력을 지속하고, 항상 시장과 소통하며 현장 중심 감독 업무를 수행할 방침이다.

서재완 금감원 부원장보는 "대표이사를 포함한 경영진도 최근 시행된 책무구조도에 따라 내부통제 관리의무를 실효성 있게 수행해야 한다"며 "준법감시부서가 충분한 권한 및 인적‧물적 기반을 갖추고 내부통제체계를 철저히 점검‧개선토록 적극 지원해야 할 것"이라고 강조했다.

themoon@news1.kr